14 年 1945 月 XNUMX 日，纽伦堡国际军事法庭（纽伦堡）开庭审理。 XNUMX 名被告，后来因疾病和死亡而减少到 XNUMX 名，他们是国家社会党的高级官员、武装部队的最高领导层和战败德国国家行政当局的最高领导层。有三类指控：

1. 危害和平罪；
2. 更严格意义上的战争罪，例如违反战争法规和惯例；
3. 反人类罪。

九个月后，十二名被告确实因两项或两项以上罪名被判处死刑，三人被释放，其余人被判处有期徒刑。[1]毛姆子爵， 联合国犯罪与战争罪，附有汉基勋爵的附言，伦敦，约翰·默里，1951 年，第 17 页。

在法学家和一般公众中引起了争议，尤其是关于第 (1) 和 (3) 点的有效性和处理方式。

3 年 1946 月 XNUMX 日，远东国际军事法庭在东京开庭审理。 日本政府和武装部队的高级官员中的 XNUMX 名被告，后来因死亡和精神错乱而减少到 XNUMX 人，他们面临着犯有危害和平罪和战争罪的指控。罪行（违反战争法规和惯例）； 没有对危害人类罪的指控。 一年半后，其中七人确实被绞死，十六人以五十五项罪名被判处终身监禁。[2]伊利诺伊州律师协会的约翰·艾伦·阿普曼 (John Alan Appleman)， 军事法庭和国际犯罪, 印第安纳波利斯, The Bobbs-Merrill Company, Publishers, 1954, pp. 237-238。

东京审判的史前史与纽伦堡审判的史前史有些不同。 后者的原则和方法最初是在 1943 年 1945 月英国、美国和苏联代表在莫斯科举行的一次会议上临时制定的，并在 1 年 2 月的一次会议上更加明确，当时三位代表- 指定的州和法国的州。 在莫斯科，建立了两种分类：（XNUMX）在特定国家犯下或实施暴行的官兵将被送回该国接受审判； (XNUMX) 对于犯罪没有特定地理位置的主要战犯，他们将“……受到盟国政府的联合决定的惩罚”。[3]毛姆，op。 引用，第25. 1945 年伦敦会议的目的是为随后的纽伦堡进程提供系统程序和法律法规。[4]查尔斯·G·芬威克， 国际法案例，芝加哥，卡拉汉公司，1951 年第二版，p。 839. 下面将更详细地讨论伦敦会议的成就以及由此产生的一些问题。

另一方面，东京国际军事法庭最初是在 1 年 1943 月 26 日的开罗会议上考虑的。1945 年 2 月 1945 日的波茨坦宣言和文书中进一步提到了对被指控的日本战犯的审判。 19 年 1946 月 XNUMX 日投降。 XNUMX 年 XNUMX 月 XNUMX 日，作为远东盟军最高指挥官的麦克阿瑟将军成立了法庭，审判与在纽伦堡对被告人指控的罪行相似的罪行，但“危害人类罪。”[5]同上，第 839-855 页； 艾普曼，同上。 引用，第 238-243 页。
（查尔斯·G·芬威克， 国际法案例，芝加哥，卡拉汉公司，1951 年第二版，p。 839。）

除了这些主要的法律程序之外，“战争罪审判”还针对个别敌方官员和指挥官以及东方和欧洲的下属组织，由个别胜利者进行。 对山下将军的诉讼、根据盟军控制委员会第 10 号法律在德国四个地区进行的审判，以及 1947 年和 1948 年的 XNUMX 次“下级”纽伦堡审判，通常都包含在战争罪审判的讨论中。[6]同上，第 139-235 页； Fenwick, op, cit., p. 839; 乔治·施瓦岑贝格， 国际法的前沿, London, Stearns and Sons, Limited, 1962, pp. 256-273; 弗兰克·瑞尔 山下将军案，芝加哥，芝加哥大学出版社，1949 年，第 l76-184、241-250 页。
（查尔斯·G·芬威克， 国际法案例，芝加哥，卡拉汉公司，1951 年第二版，p。 839。）

历时九个月的具有划时代意义的纽伦堡国际军事法庭从四个战胜国中选出了法庭成员：英国、法国、美国和苏联。 在控方方面，美国的主要检察官是大法官罗伯特·杰克逊（Robert H. Jackson）（他也是首席法律顾问）； 对于英国，州检察长 Hartley Shawcross 爵士； 法国，Francois de Menthon，Auguste Champetier de Ribes；[7]纽伦堡 1955 年. 慕尼黑，Deutscher Taschenbuchverlag，1962，p。 10. 为苏联，将军 RA Rudenko。 在法庭的一边坐着美国议员弗朗西斯·比德尔先生和他的候补法官约翰·J·帕克； 法国议员 M. le Professeur Donnedieu de Vabres 及其候补 M. le Conseiller Falco； 苏联成员 IT Nikitchenko 少将和他的候补中校 LT Volchkov； 最后是英国议员杰弗里·劳伦斯爵士（现为奥克西勋爵）和他的候补威廉·诺曼·伯克特爵士（现为大法官）。 杰弗里爵士被选为该法学家小组的主席。[8]毛姆，op。 引用，第50.

程序的机械方面本身就令人印象深刻。 审判以四种语言进行，涉及在公开法庭传唤 143 名控方证人、XNUMX 名辩方证人、另外 XNUMX 名辩方通过书面答复传唤，以及数千人通过宣誓书作证辩护和起诉。[9]同上，第。 5升； Das Urteil，op。 引用，第 9-11 页。
（毛姆，前引书，第 50 页。）

法院于 30 年 1 月 1946 日和 1933 月 XNUMX 日作出判决。在亲自出庭的 XNUMX 名被告（马丁·鲍曼不可避免地被拘留）中，有 XNUMX 人被无罪释放：XNUMX 年魏玛共和国总理弗朗茨·冯·帕彭（Franz von Papen）在接管后来希特勒驻土耳其大使，并在战争的最后几个月因不可信而被希特勒监禁；[10]汉斯·埃里希·斯蒂尔 德意志历史, Berlin-Darmstadt-Wien, Deutsche Buchgemeinschaft, 1958, pp. 951-953。 Hans Fritsche，国家社会主义电台宣传员； 哈尔马尔·沙赫特，前德意志帝国银行行长，国际知名金融专家，与帕彭一起，在魏玛共和国末期支持“强人”希特勒，同样容易改变主意，同样被监禁.[11]同上，第。 968。
（汉斯·埃里希·斯蒂尔， 德意志历史, Berlin-Darmstadt-Wien, Deutsche Buchgemeinschaft, 1958, pp. 951-953。） 三名被告被判无期徒刑：鲁道夫·赫斯，曾是希特勒的二把手，最著名的是他的“和平逃亡”英国（1941 年）； Walter Funk，国家社会主义经济组织者和 Erich Raeder，前德国舰队的海军上将和 1939 年之前更强大的水面舰队的倡导者，警告不要与英国进行军事干预。[12]迈克尔·弗洛因德 世界报, Gutersloh, C. Bertelsmann Verlag, 1962, pp. 15, 54。 四人被判 1938 至 1942 年监禁：Baldur von Schirach，国家社会主义青年领袖； Albert Speer，军备生产专家组织者（虽然曾经是一名建筑师）； 康斯坦丁·冯·纽拉特 (Constantin von Neurath)，1945 年前任外交部长，XNUMX 年前任波西米亚摩拉维亚帝国保护者； 卡尔·邓尼茨 (Karl Dönitz)，有能力的潜艇海军上将，也是 XNUMX 年德意志帝国末期的元首。[13]斯蒂尔，作品。 引文，第 968、973 页。 其余 XNUMX 名被告被判处死刑，其中包括国家社会主义党和国家机器的最高领导人：赫尔曼·威廉·戈林、约阿希姆·冯·里宾特洛甫、威廉·凯特尔、恩斯特·卡尔滕布伦纳、汉斯·弗兰克、威廉·弗里克、阿尔弗雷德·罗森伯格、朱利叶斯Streicher、Fritz Sauckel、Alfred jodl、Arthur Seyss-Inquart 和 Martin Bormann。 此外，以下团体和组织被宣布为犯罪：SS 和 SD（安全卫士 ——希姆莱的私人军队和安全警察）； 萨 (冲锋队 – 在魏玛共和国的黄昏期间强大的冲锋队，在他们的领导人罗姆的领导下，罗姆于 1934 年被希特勒清算）； 这 盖世太保(Geheime Staatspolizei ——党卫军和希姆莱手下的秘密警察）； 和国家社会党领导团。 帝国内阁和德国武装部队总参谋部和高级指挥部（OKH 和 OKW — Oberkommando des Heeres, 国防军上尉)作为法人实体，被判无罪。[14]艾普曼，同上。 引用，第 6-7、40-45 页。 在纽伦堡国际军事法庭的三项指控上，特别是与在那里确立的“刑事”命令的个人责任原则相一致，对德国下属领导人进行的战争罪审判在许多欧洲国家，所谓的胜利者国家，包括在其德国领土内行动的四个单独的占领国。

除了在共产主义占领的欧洲明显有偏见的政治程序之外，[15]沃尔夫冈·莱昂哈德 模范革命, Köln-Berlin, Kiepenheuer und Witsch, 1956, pp. 310-322。 还有：玛格丽特·布伯-诺依曼， 斯大林和希特勒, 慕尼黑, Deutscher Taschenbuchverlag, 1962. 两个西方大国根据盟军控制委员会第 10 号法（如上所述）采取行动，该法授权四个地区指挥官设立审判战争罪、危害和平罪和危害人类罪的法庭。 英国占领当局对根据《纽伦堡宪章》应予惩处的罪行类别的范围表现出复杂的感情，没有遵守第 10 号法律，而是听取了 14 年 1945 月 XNUMX 日的皇家逮捕令，对“违法行为”提起诉讼。仅适用于战争的法律和惯例”。 除了占领当局进行的审判外，一些人还被德国法院指控对德国国民或无国籍人犯下的罪行。[16]西尔维厄·克拉修纳斯 失落的脚步，纽约，伯克利出版公司，1963 年。 此外，盟国，其中尤其是美国，设立了专门的去纳粹化法庭——后来移交给德国人——来执行“清洗”大批小伙伴的任务。 在美国区，3.6 万成年人中有 16 万人因此被处理并提交到一个精心设计的分类和处罚计划中。[17]毛姆，op。 引用，第 21-24 页。 阿诺德·J·海登海默， 德国政府，纽约，Thomas Y. Crowell Company，1961 年，1964 年第四次印刷，第 53-54 页。

在英国区，军事法庭审判了 937 人，宣判 260 人无罪，判处 230 人死刑。 在美区，军事法庭审判177人，判处死刑24人，无罪释放35人。 在法国小区，军事法庭审判了 2,107 人，判处 104 人死刑，404 人无罪开释，缩短了 1,235 人的有期徒刑。[18]毛姆，op。 引用，第 23 页。

在西欧，荷兰（35）、挪威（11）、加拿大（5）和希腊（1）也进行了军事试验。 此外，西方三大列强在德国被告担任官方职务的国家对德国被告进行审判。 因此，英国当局分别在罗马和威尼斯对冯·麦肯森、梅尔泽和凯塞林将军进行了审判，而多斯特勒将军则在罗马接受了美国的类似程序。[19]艾普曼，同上。 引用，第 269-289 页。 此外，从 1947 年 1948 月到 1 年 2 月，随后进行了 3 次纽伦堡审判。 许多人被判处死刑或长期监禁。 这些“低级”纽伦堡诉讼是由美国政府针对以下群体进行的：（4）集中营医疗案，（5）针对戈林副手米尔希空军元帅的米尔希案，（6）司法案反对第三帝国的一些高级法官，（7）针对党卫军的一些幸存领导人的党卫军案件，（1942）针对这位钢铁巨头和五名相关工业家的弗里克案，（43）针对二十人的法本案- Interessen-Gemeinschaft Farben 化学信托的四名官员，(XNUMX) 针对被控违反战争惯例的军官的人质案； 在此简要说明一下，自 XNUMX/XNUMX 年以来，这 XNUMX 位将军中的一些将军，包括斯派德尔、兰茨和弗尔奇，一直在积极密谋反对希特勒，并试图与盟军领导人取得联系，但徒劳无功。[20]“瑞典部长（约翰逊）致国务卿”，斯德哥尔摩，3 年 1944 月 17 日。 “情报局副局长约翰·马格鲁德准将致助理国务卿执行助理弗莱彻·沃伦先生的备忘录（伯利），”1944 年 2 月 5 日。“伊登先生于 XNUMX 月 XNUMX 日 XNUMX 日发送给国王陛下驻莫斯科和华盛顿大使的电报文本。” 所有这些重印的文件都包含在： 1944 年美国外交文件的对外关系. 华盛顿，美国政府印刷局，1959 年，第 485-525 页。, (8) 针对国家社会主义“种族管理者”的 RUSHA 案，(9) 针对反党派突击队领导人的别动队案，(10) 针对这位工业领袖及其 11 名合作者的克虏伯案，(12) 各部战争经济和外交部首席行政官案，（XNUMX）陆军和空军十四名高级将领的高级指挥案。[21]艾普曼，同上。 引用，第 139-233 页。

远东国际军事法庭于 3 年 1946 月 11 日在东京开庭，于 1948 年 XNUMX 月 XNUMX 日结束，大约两年后，对被指控的日本战犯进行的主要审判与纽伦堡案在欧洲战区的范围相对应。比欧洲同行晚。 有 XNUMX 个国家提供了法官和检察官：英国、中国、法国、美国、苏联、加拿大、澳大利亚、印度、新西兰、荷兰和菲律宾。 与所有辩护律师都是德国人的纽伦堡审判不同，由日本和美国律师组成的混合团队负责辩护。 同样与纽伦堡诉讼程序不同的是，被告仅被指控犯有两类罪行，即危害和平罪和战争罪。 除了直接与战争罪相关的犯罪组织成员和危害人类罪之外，没有任何指控。 在 XNUMX 名幸存被告中，XNUMX 人被判 XNUMX 年徒刑（重光大使），XNUMX 人被判处 XNUMX 年徒刑（多哥大使兼外相）； XNUMX 人被判处无期徒刑，XNUMX 人被判处死刑。[22]同上，第。 IX，第 237-238 页。
（阿普尔曼，前引书，第 139-233 页。） 被判无期徒刑的被告是：荒木，帝国战争大臣； 桥本； 哈达; 平沼，首相； 经济企划委员会主席星野； Kaya，前财政部长； 基多; 教育部长； 小矶，首相； 南，

战争部长； 好; 大岛大使； 佐藤; 岛田，海军大臣； 白鸟大使； 经济企划委员会主席铃木（星野也担任该职务）； 梅津，无公关大臣。 被绞死的七人分别是：土日原； 广田首相； 板垣，陆军大臣； 木村; 松井; 武藤; 以及陆军总参谋长兼首相东条英机。[23]西奥多·麦克奈利 日本现代政府，波士顿，霍顿米夫林公司，1963 年，第 33-34 页。

除了由澳大利亚（第 2 至 75 名）和中国（第 317 名）进行的军事审判外，英国和美国还进行了进一步的诉讼。 至此，美国在日本审理了11起案件，在中国审理了97起案件，在菲律宾审理了25起案件，在太平洋岛屿审理了3,095起案件，共审理了448名被告人，689人被判无罪，XNUMX人被判处死刑。[24]艾普曼，同上。 引用，第267. 也许这些案件中最著名的（或者，根据人们对正义的解释，最臭名昭著的）是对能干的山下将军的审判，他是马来亚和新加坡的征服者，对抗一个人数众多的敌人，后来成为日本陆军司令在菲律宾。 被判处死刑后，他的案件被上诉到美国最高法院的最高法庭，最高法院维持原判。[25]卷轴，操作。 引用，第 246-250 页。 约翰·迪恩·波特， 日本将军的生死, New York, Signet Book, 1962, pp. 4l-94, 153-177。

与德国去纳粹化相对应的日本“民主化”在数字上也令人印象深刻，涉及对数百万份问卷的检查； 它似乎更有效率，因为“只有”大约 200,000 名以前地位较高的人被排除在公共生活之外。[26]麦克奈利，同上。 引用，第32. 然而，协约国最高指挥官 SCAP 为日本人准备了其他深入的改革，包括天皇放弃神性（对天皇的崇敬被奉为官方国教神道教），以及民主化1889 年明治宪法与波茨坦宣言的原则相一致。 明智地，SCAP、麦克阿瑟将军和他的顾问保留了立宪皇帝的职位，使他成为名义上的“……国家和人民团结的象征……”[27]菲利普·H·泰勒，“被占领的日本政府”； 在： 美国政治和社会科学院年刊，费城，第 267 卷，1950 年 146 月，p。 XNUMX. Redvers Ogie 等人， 寻求和平定居点. 华盛顿特区，布鲁金斯学会，1951 年，第 280-282 页。 同样，本文的范围禁止进一步解开这个迷人的主题。

总而言之，可以肯定地说，欧洲和远东被占国家的数百万人直接或间接受到西方盟国进行的战争罪审判的影响。 与失败的战争相结合，针对前轴心国政府成员的众多和多层次的司法程序——进而针对它们所统治的人民——从根本上根除了在某些情况下经受住考验的社会和政治模式。世纪，或千年。 纯粹主义者可能会争辩说，失败者（以及一些胜利者）的苦难是由其领导人的侵略性和野蛮行为造成的，胜利者只是努力为“世界”重新建立秩序和正义。 ” 有人可能会问，如果在如此定义的侵略开始之前世界上一切都很好，那么它们为什么要开始呢？ 而且，如果一切都不好，为什么聪明的未来胜利者不把它改得更好，或者，如果做不到这一点，就不要胡说八道声称表明他们可以做到的“理想主义”陈述？ 换言之，战争罪审判的前提和进行并非基于传统的法律基础，而是带有不确定性和“政治”色彩。 本文的其余部分将致力于追踪盟军法官的合理化，并揭示盟军迫害的格言者中的一些关键弱点。 从积极的角度来看，这篇论文的内容将集中在那些希望达成新的、更全面的、更少挑战的国际法原则的盟国法学家针对法律的不确定性和战火纷飞的世界的紧急情况而进行的斗争——可以说是与自己的斗争。 我们将尝试通过以下问题的指导来审视西方列强在审判中的行为：（1）他们如何证明他们的警察和司法程序是正当的？ (2) 他们的程序是否符合他们所宣称的实体原则，这些原则是否可以声称是现有国际惯例和法律的延伸？ (3) 可能，是否可以说审判中被指控的失败源于审判中的失败和矛盾？ 格鲁德诺曼 （套用汉斯·凯尔森的话说）西方文明、西方列强，还是他们的主要领导人？ 已经提出了这些问题，但不能在本文的范围内最终解决这些问题。

强调纽伦堡国际军事法庭的行动，这种定位将需要定位战争审判的基础，概述战争人性化尝试的历史，包括从战争之间的国际关系发展中得出的推论，以及触及对审判的主要批评。 这些显示出西方盟国的疏忽和犯错的错误，将在单独的部分进行处理——这些错误在任何常年的战争罪行清单上都值得排在高位——是的，行为不受惩罚，不受减轻，但值得称赞，因为为文明和“进步”的编年史做出了贡献。[28]蒙哥马利比利时 维克多的正义, Henry Regnery Company, Hinsdale, Illinois, 1949, pp. 42-187。

（未完待续）

脚注

[1] 毛姆子爵， 联合国犯罪与战争罪，附有汉基勋爵的附言，伦敦，约翰·默里，1951 年，第 17 页。

[2] 伊利诺伊州律师协会的约翰·艾伦·阿普曼 (John Alan Appleman)， 军事法庭和国际犯罪, 印第安纳波利斯, The Bobbs-Merrill Company, Publishers, 1954, pp. 237-238。

[3] 毛姆，op。 引用，第25.

[4] 查尔斯·G·芬威克， 国际法案例，芝加哥，卡拉汉公司，1951 年第二版，p。 839.

[5] 同上，第 839-855 页； 艾普曼，同上。 引用，第 238-243 页。

[6] 同上，第 139-235 页； Fenwick, op, cit., p. 839; 乔治·施瓦岑贝格， 国际法的前沿, London, Stearns and Sons, Limited, 1962, pp. 256-273; 弗兰克·瑞尔 山下将军案，芝加哥，芝加哥大学出版社，1949 年，第 l76-184、241-250 页。

[7] 纽伦堡 1955 年. 慕尼黑，Deutscher Taschenbuchverlag，1962，p。 10.

[8] 毛姆，op。 引用，第50.

[9] 同上，第。 5升； Das Urteil，op。 引用，第 9-11 页。

[10] 汉斯·埃里希·斯蒂尔 德意志历史, Berlin-Darmstadt-Wien, Deutsche Buchgemeinschaft, 1958, pp. 951-953。

[11] 同上，第。 968。

[12] 迈克尔·弗洛因德 世界报, Gutersloh, C. Bertelsmann Verlag, 1962, pp. 15, 54。

[13] 斯蒂尔，作品。 引文，第 968、973 页。

[14] 艾普曼，同上。 引用，第 6-7、40-45 页。

[15] 沃尔夫冈·莱昂哈德 模范革命, Köln-Berlin, Kiepenheuer und Witsch, 1956, pp. 310-322。 还有：玛格丽特·布伯-诺依曼， 斯大林和希特勒, 慕尼黑, Deutscher Taschenbuchverlag, 1962.

[16] 西尔维厄·克拉修纳斯 失落的脚步，纽约，伯克利出版公司，1963 年。

[17] 毛姆，op。 引用，第 21-24 页。 阿诺德·J·海登海默， 德国政府，纽约，Thomas Y. Crowell Company，1961 年，1964 年第四次印刷，第 53-54 页。

[18] 毛姆，op。 引用，第 23 页。

[19] 艾普曼，同上。 引用，第 269-289 页。

[20] “瑞典部长（约翰逊）致国务卿”，斯德哥尔摩，3 年 1944 月 17 日。 “情报局副局长约翰·马格鲁德准将致助理国务卿执行助理弗莱彻·沃伦先生的备忘录（伯利），”1944 年 2 月 5 日。“伊登先生于 XNUMX 月 XNUMX 日 XNUMX 日发送给国王陛下驻莫斯科和华盛顿大使的电报文本。” 所有这些重印的文件都包含在： 1944 年美国外交文件的对外关系. 华盛顿，美国政府印刷局，1959 年，第 485-525 页。

[21] 艾普曼，同上。 引用，第 139-233 页。

[22] 同上，第。 IX，第 237-238 页。

[23] 西奥多·麦克奈利 日本现代政府，波士顿，霍顿米夫林公司，1963 年，第 33-34 页。

[24] 艾普曼，同上。 引用，第267.

[25] 卷轴，操作。 引用，第 246-250 页。 约翰·迪恩·波特， 日本将军的生死, New York, Signet Book, 1962, pp. 4l-94, 153-177。

[26] 麦克奈利，同上。 引用，第32.

[27] 菲利普·H·泰勒，“被占领的日本政府”； 在： 美国政治和社会科学院年刊，费城，第 267 卷，1950 年 146 月，p。 XNUMX. Redvers Ogie 等人， 寻求和平定居点. 华盛顿特区，布鲁金斯学会，1951 年，第 280-282 页。

[28] 蒙哥马利比利时 维克多的正义, Henry Regnery Company, Hinsdale, Illinois, 1949, pp. 42-187。